【偷雞摸狗片】特定集團用人頭戶買股洗錢　遭金檢局盯上

:0:0

台股行情熱絡，金檢局卻發現，有特定集團透過人頭戶買賣股票進行洗錢。根據金管會金檢報告發現，有同一批人或集團使用大量的人頭帳戶去鎖定特定股票進行買賣，但券商卻未能確實確認客戶身分，遭金檢局認定有缺失；金檢局將把相關缺失的券商移給證期局，至於該特定集團可能疑似涉及洗錢，券商也將通報相關單位調查。金檢局金檢券商時發現，有同一批人或集團使用9個以上的交易帳戶、5個以上信用交易帳戶，單獨或買賣特定股票，疑似有洗錢之虞，但是證券商卻無法確認客戶身分。由於去年兆豐金爆發客戶疑似洗錢疑慮後，金檢局對相關洗錢查核更嚴加嚴格。金檢局官員說，依照券商「洗錢防制」規定中，這是屬於相關疑似洗錢態樣；至於是否是「炒作」，則須由交易所作分析。官員說，炒作是須有一段時間的價量異常變動作分析，不是幾個帳戶鎖定買賣就是炒股。金檢局在報告中，也要求券商必要時，須請客戶提供證明文件或實地查訪客戶，並作成查訪紀錄的相關資料，其次，對電腦資訊系統輔助篩選的疑似洗錢態樣表徵，依照內規執行確認客戶身分並留存紀錄，落實防制洗錢作業。券商主管說，若屬洗錢，通常第一關要申報防洗錢的是交割銀行，例如洗錢集團將1億元分成10個帳戶，每個帳戶1000萬元進行買賣股票交易，當進出股票時，交割款都從銀行端匯入，對券商來說，就只能掌握這10個人頭戶的背景。不過若是交易大戶，第一線的營業員都會知道這10個人頭戶，背後「影武者」是誰，通常可以透過交易代理人、或是通訊電話、地址，甚至是資金來源做了解。至於若涉及炒股，究竟是哪類股票容易遭特定集團鎖定？券商主管分析，通常集團會選定有題材性的特定股票，先利用多個帳戶買進，再放消息，左進右出造成股票交易活絡假象，再趁高出脫股票，達到炒作目的，這類操作手法，都值得投資人留意，以免一窩蜂跟進，面臨套牢風險。（廖珮君／台北報導）本文由《蘋果日報》授權轉載

[圖擷取自網路，如有疑問請私訊]